De Autoriteit Financiële Markten waarschuwt in haar nieuwsbrief financieel dienstverleners dat een aantal financieel dienstverleners diploma’s van stromannen gebruiken om aan de steekproefsgewijze controles van de organisatie te kunnen voldoen.
Dit gaat vaak buiten het medeweten van de betreffende stroman om. Bijvoorbeeld door het zogenaamd aan willen gaan van een samenwerkingsverband. Er wordt gevraagd om (een kopie van) diploma’s en certificaten te overhandigen in verband met deze toekomstige samenwerking. De diploma’s stuurt men dan naar de AFM om de vakbekwaamheid aan te tonen, zonder dat er een samenwerking is aangegaan.
De AFM neemt het misbruiken van diploma’s zeer serieus en neemt dit mee in controles op vakbekwaamheid. Misbruik als hierboven omschreven betekent dat de financieel dienstverlener, die het informatieverzoek heeft ontvangen, de AFM bewust onjuist informeert. Dit heeft gevolgen voor de betrouwbaarheid van de beleidsbepaler(s) van deze financieel dienstverlener. Als deze betrouwbaarheid niet (meer) buiten twijfel staat, is de AFM genoodzaakt om in te grijpen.
Meer informatie: Nieuwsbrief Financieel dienstverleners januari 2012
Geef een reactie